通政辦發(fā)〔2020〕17號(hào)  2020年3月9日

各縣（市）、區(qū)人民政府，南通經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、蘇通科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)、通州灣示范區(qū)管委會(huì)，市各有關(guān)部門和單位：

市財(cái)政局制定的《南通重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目投資基金管理暫行辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。

南通重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目投資基金管理暫行辦法

市財(cái)政局

第一條 為創(chuàng)新財(cái)政支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)作用，推動(dòng)我市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，積極培育重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，設(shè)立南通重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目投資基金（以下簡(jiǎn)稱“大基金”）。為規(guī)范大基金運(yùn)作管理，根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）、《江蘇省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)〈江蘇省政府投資基金管理辦法〉的通知》（蘇財(cái)基金〔2019〕4號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 大基金為政府引導(dǎo)基金，以市級(jí)財(cái)政資金和國有企業(yè)出資為主，通過與區(qū)（開發(fā)園區(qū)）合作設(shè)立區(qū)域子基金，引導(dǎo)各類資本支持我市重點(diǎn)區(qū)域和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

第三條 大基金按照“政府引導(dǎo)、科學(xué)決策、規(guī)范管理、滾動(dòng)發(fā)展”的原則運(yùn)作管理，以政策效果為首要目標(biāo)，著力招引和培育重特大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，避免片面追求投資收益或?qū)ι鐣?huì)投資產(chǎn)生擠出效應(yīng)，形成科學(xué)的運(yùn)營管理、收益分配、利益讓渡等機(jī)制。

第四條 為保證大基金設(shè)立的政策導(dǎo)向、提高投資決策的科學(xué)性，大基金設(shè)立管理委員會(huì)并實(shí)行管理委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的辦公室負(fù)責(zé)制，同時(shí)設(shè)立監(jiān)督委員會(huì)。

第五條 大基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“大基金管委會(huì)”）行使基金重大事項(xiàng)決策職責(zé)，由市長(zhǎng)擔(dān)任主任，常務(wù)副市長(zhǎng)、分管副市長(zhǎng)擔(dān)任副主任，市委組織部（人才辦）、市發(fā)改委、科技局、工信局、財(cái)政局、商務(wù)局、國資委、市場(chǎng)監(jiān)管局、地方金融監(jiān)管局等單位負(fù)責(zé)人作為成員。大基金管委會(huì)職責(zé)包括：

（一）審議批準(zhǔn)大基金主要管理制度；

（二）審議大基金年度投資計(jì)劃和工作總結(jié)；

（三）審議大基金年度預(yù)算安排；

（四）審議批準(zhǔn)區(qū)域子基金設(shè)立方案；

（五）其他應(yīng)由大基金管委會(huì)決策的事項(xiàng)。

第六條 大基金管委會(huì)下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市財(cái)政局，主任由市財(cái)政局主要負(fù)責(zé)人兼任。大基金管委會(huì)辦公室主要職責(zé)包括：

（一）起草大基金相關(guān)管理制度；

（二）籌措落實(shí)財(cái)政出資，編制基金年度預(yù)算安排；

（三）研究區(qū)域子基金設(shè)立方案；

（四）指導(dǎo)和監(jiān)督基金管理人規(guī)范管理、科學(xué)運(yùn)作；

（五）協(xié)調(diào)召開大基金管委會(huì)會(huì)議，督促和落實(shí)大基金管委會(huì)會(huì)議決定；

（六）掌握基金運(yùn)行情況，對(duì)基金運(yùn)行情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)、績(jī)效跟蹤和監(jiān)督檢查；

（七）大基金管委會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。

第七條 大基金下設(shè)監(jiān)督委員會(huì)，主任由市審計(jì)局主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任，委員從市監(jiān)察委員會(huì)、司法局、行政審批局等部門中選聘產(chǎn)生。大基金監(jiān)督委員會(huì)對(duì)大基金管委會(huì)負(fù)責(zé)，主要包括以下職責(zé)：

（一）監(jiān)督大基金投資業(yè)務(wù)的合法性、合規(guī)性；

（二）對(duì)大基金重大投資運(yùn)營管理情況和績(jī)效考核情況開展專項(xiàng)監(jiān)督，提出完善建議；

（三）完成大基金管委會(huì)交辦的其他監(jiān)督工作。

第八條 南通投資管理有限公司擔(dān)任大基金管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金的具體投資運(yùn)作，包括：

（一）擬訂大基金年度投資計(jì)劃；

（二）圍繞年度投資計(jì)劃，開展區(qū)域子基金具體設(shè)立工作，擬訂投資方案提交大基金管委會(huì)審議；

（三）根據(jù)大基金管委會(huì)決議擬定區(qū)域子基金章程或合伙協(xié)議，履行大基金在子基金中的責(zé)、權(quán)、利；

（四）協(xié)同區(qū)域子基金管理人對(duì)子基金擬投項(xiàng)目開展盡職調(diào)查、組織專家論證，按程序開展項(xiàng)目投資決策；

（五）對(duì)區(qū)域子基金運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督、跟蹤和績(jī)效評(píng)價(jià)；

（六）開展投后管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、投資退出等具體經(jīng)營和日常管理，按要求報(bào)送基金運(yùn)作情況、資金使用情況，并于年度終了報(bào)送經(jīng)審計(jì)的基金年度財(cái)務(wù)報(bào)告；

（七）完成大基金管委會(huì)交辦的其它工作。

第九條 大基金主要采取“母子基金”的方式運(yùn)作，通過與區(qū)（開發(fā)園區(qū)）共設(shè)區(qū)域子基金開展投資業(yè)務(wù)，重點(diǎn)投向我市船舶海工、高端紡織、電子信息、智能裝備、新材料、新能源和新能源汽車、生物醫(yī)藥、航空等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，著力招引和培育重特大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，支持優(yōu)勢(shì)企業(yè)并購重組做大做強(qiáng)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

第十條 區(qū)域子基金為大基金和區(qū)（開發(fā)園區(qū)）共同出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)直投基金，主要投向園區(qū)重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，其設(shè)立和出資遵循“項(xiàng)目先導(dǎo)”原則，即基金設(shè)立需建立在已有一定擬投項(xiàng)目的基礎(chǔ)上，且基金的繳款進(jìn)度與項(xiàng)目投資進(jìn)度掛鉤。大基金和每個(gè)區(qū)（開發(fā)園區(qū)）一般只設(shè)立1個(gè)區(qū)域子基金。

第十一條 大基金對(duì)區(qū)域子基金的出資額原則上不超過所在區(qū)和園區(qū)合計(jì)出資額。按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，區(qū)域子基金產(chǎn)生的收益和虧損由出資方共同享有和承擔(dān)，大基金以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。   

第十二條 區(qū)域子基金由所在區(qū)（開發(fā)園區(qū)）政府（管委會(huì)）提出設(shè)立申請(qǐng)，經(jīng)大基金管理機(jī)構(gòu)會(huì)同大基金管委會(huì)辦公室研究后報(bào)大基金管委會(huì)審議。區(qū)（開發(fā)園區(qū)）提出區(qū)域子基金設(shè)立申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）基金設(shè)立的必要性和可行性；

（二）基金名稱、組織形式、規(guī)模、出資組成、期限、投資領(lǐng)域、管理人、管理費(fèi)、收益分配等；

（三）基金投資決策和運(yùn)作管理機(jī)制；

（四）基金重點(diǎn)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備情況；

（五）區(qū)（開發(fā)園區(qū)）政府（管委會(huì)）批準(zhǔn)設(shè)立基金的相關(guān)決策文件；

（六）其他需要說明的事項(xiàng)。

第十三條 區(qū)域子基金由區(qū)（開發(fā)園區(qū)）確定的管理機(jī)構(gòu)實(shí)行專業(yè)化管理。大基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)通過參與投資項(xiàng)目盡職調(diào)查、加強(qiáng)投后跟蹤管理等，保障大基金在區(qū)域子基金中的權(quán)益。

第十四條 區(qū)域子基金在擬投項(xiàng)目立項(xiàng)確認(rèn)后，一般按照子基金管理人項(xiàng)目盡職調(diào)查和提出投資意見、區(qū)（開發(fā)園區(qū)）政府（管委會(huì)）對(duì)項(xiàng)目投資方案初步審定、市委市政府研究決定等程序?qū)嵤╉?xiàng)目投資決策。

按照“三重一大”議事規(guī)則，區(qū)域子基金投資2億元以下（含）項(xiàng)目需報(bào)市政府專題會(huì)議審議、2億元以上項(xiàng)目需報(bào)市政府常務(wù)會(huì)議審議、5億元以上（含）項(xiàng)目需報(bào)市委常委會(huì)審議。

第十五條 為保證項(xiàng)目投資決策的科學(xué)性，應(yīng)根據(jù)需要對(duì)項(xiàng)目投資組織專家論證，對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)予以提示，形成項(xiàng)目專家論證意見，為項(xiàng)目投資提供決策支撐。

第十六條 子基金管理人應(yīng)做好已投項(xiàng)目投后管理，及時(shí)掌握項(xiàng)目運(yùn)作情況，對(duì)出資金額大、占比高的項(xiàng)目要委派董事監(jiān)事加強(qiáng)跟蹤管理。

第十七條 區(qū)域子基金在項(xiàng)目投資時(shí)應(yīng)在項(xiàng)目公司章程或合伙協(xié)議中載明退出期限、退出條件和退出方式，在達(dá)到投資年限或約定退出條件時(shí)，采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、份額轉(zhuǎn)讓、股票減持、減少資本、解散清算等方式按照“保本、微利”的原則實(shí)現(xiàn)退出。

第十八條 區(qū)域子基金應(yīng)與投資項(xiàng)目在投資協(xié)議中約定，有下述情形之一的，可終止合作并選擇退出：

（一）未按投資協(xié)議約定開展業(yè)務(wù)的；

（二）合作協(xié)議簽訂后一年，其他投資方未按約定要求完成出資的；

（三）撥付投資資金超過一年，項(xiàng)目尚未開展建設(shè)的；

（四）發(fā)現(xiàn)其他危及項(xiàng)目安全或違背項(xiàng)目投資目標(biāo)情形的。

第十九條 區(qū)域子基金存續(xù)期滿后大基金一般應(yīng)當(dāng)退出，確需延長(zhǎng)存續(xù)期的，由區(qū)（開發(fā)園區(qū)）政府（管委會(huì)）提出延期申請(qǐng)，報(bào)大基金管委會(huì)同意后執(zhí)行。區(qū)域子基金存續(xù)期間，在有受讓方或符合協(xié)議約定情形的，大基金可以提前退出。區(qū)域子基金終止或大基金從區(qū)域子基金退出的，大基金出資額和收益等應(yīng)當(dāng)及時(shí)收回。

第二十條 基金可廣泛募集社會(huì)資本，積極爭(zhēng)取上級(jí)資金開展聯(lián)動(dòng)投資，充分發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用，擴(kuò)大資金投資效用；在符合規(guī)定條件的情況下，可以對(duì)基金中的其他參與主體適當(dāng)讓利。

第二十一條 大基金和區(qū)域子基金應(yīng)按照本辦法規(guī)定的投資領(lǐng)域投資，不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票（以并購重組為目的的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

（七）名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的業(yè)務(wù)；

（八）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第二十二條 基金在運(yùn)作過程中應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）要求，建立健全投資管理、內(nèi)部控制、績(jī)效評(píng)價(jià)等管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制體系，設(shè)立完備的財(cái)務(wù)賬簿，對(duì)于歸屬政府的投資收益和利息等，應(yīng)按規(guī)定及時(shí)足額上繳國庫。

第二十三條 大基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)區(qū)域子基金的投后管理，監(jiān)督區(qū)域子基金建立完善的投資管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，規(guī)范內(nèi)部控制和工作流程，落實(shí)投資項(xiàng)目的政策合規(guī)性要求，督促區(qū)域子基金管理人科學(xué)規(guī)范管理。

第二十四條 大基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)掌握區(qū)域子基金已投項(xiàng)目經(jīng)營情況，密切跟蹤投資項(xiàng)目的運(yùn)營和財(cái)務(wù)情況，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)重大問題或風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施并向大基金管委會(huì)報(bào)告。

第二十五條 基金投資營運(yùn)遵循市場(chǎng)規(guī)律，合理容忍正常的投資風(fēng)險(xiǎn)，不將正常投資風(fēng)險(xiǎn)作為追責(zé)依據(jù)。

基金管理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持保護(hù)改革、鼓勵(lì)探索、寬容失誤、糾正偏差，建立和實(shí)行容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制。對(duì)依照國家、省和市委、市政府有關(guān)決策規(guī)定實(shí)施，且未謀取私利，沒有實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或造成損失的，不作負(fù)面評(píng)價(jià)，并依法免除相關(guān)責(zé)任。

前款所稱市委、市政府有關(guān)決策規(guī)定，包括市委、市政府文件以及根據(jù)會(huì)議紀(jì)要、領(lǐng)導(dǎo)批示等要求并履行規(guī)定決策程序后確定的事項(xiàng)。

第二十六條 大基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求定期向大基金管委會(huì)報(bào)告區(qū)域子基金投資項(xiàng)目情況、基金運(yùn)行情況、投資損益情況及其他可能影響投資者權(quán)益的重大情況；并應(yīng)接受財(cái)政部門及大基金監(jiān)督委員會(huì)對(duì)基金運(yùn)作情況的審計(jì)、監(jiān)督。

第二十七條 本辦法由大基金管委會(huì)負(fù)責(zé)解釋，大基金管委會(huì)辦公室根據(jù)本辦法制定相關(guān)制度。

第二十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行。