通政發〔2016〕37號  2016年5月4日

各縣（市）、區人民政府，市經濟技術開發區管委會，蘇通科技產業園區管委會，通州灣示范區管委會，市各委、辦、局，市各直屬單位：

　　為貫徹落實《國務院關于“先照后證”改革后加強事中事后監管的意見》（國發〔2015〕62號）、《省政府關于推進“先照后證”改革后加強事中事后監管的實施意見》（蘇政發〔2016〕13號），進一步推動政府職能轉變，切實加強和改進我市商事制度改革后續監管工作，推進市場監管法治化、制度化、規范化、程序化，根據國務院和省政府的統一部署，結合我市實際，現提出如下實施意見：

　　一、指導思想

　　深入貫徹黨的十八大、十八屆三中、四中、五中全會和習近平總書記系列重要講話精神，按照“四個全面”戰略布局，認真落實黨中央、國務院決策部署，深化商事制度改革，轉變市場監管理念，明確監管職責，創新監管方式，健全監管機制，努力構建以信用監管為核心的新型市場監管體系，推動形成“市場主體自治、行業自律、社會監督、政府監管”的社會共治格局。

　　二、基本原則

　　職責法定。堅持權責法定、依法行政，按照法律、行政法規和國務院、省政府決定，厘清各部門市場監管職責，推進市場監管法治化、制度化、規范化、程序化。

　　信用約束。加快推進市場監管信息平臺和企業信用信息公示系統建設，推進政府部門、行業協會、社會組織信用信息共享共用，強化信用對市場主體的約束作用，構建以信息歸集共享為基礎，以信息公示為手段，以信用監管為核心的監管制度，讓失信主體“一處違法，處處受限”。

　　協同監管。建立健全登記注冊、行政審批、行業主管相互銜接的市場監管機制，實現各部門間依法履職信息的互聯互通、聯動響應，形成分工明確、溝通順暢、齊抓共管的監管格局，切實增強監管合力，提升監管效能。

　　社會共治。推進以法治為基礎的社會多元治理，健全社會監督機制，切實保障市場主體和社會公眾的知情權、參與權、監督權，構建市場主體自治、行業自律、社會監督、政府監管的社會共治格局。

　　三、主要任務

　　（一）嚴格行政審批事項目錄管理

　　各地、各部門要嚴格按照國家工商總局和省政府已經公布的工商登記審批事項目錄實施審批和管理，除法律行政法規另有規定和國務院、省政府決定保留的工商登記前置審批事項外，一律不得設定工商登記前置審批事項，也不得通過備案等方式實施變相前置審批。經營者從事工商登記前置審批事項目錄中事項的，應當依法報經相關審批部門審批后，憑許可文件、證件向市場主體登記機關申請登記注冊。經營者從事工商登記前置審批事項目錄外事項的，直接向市場主體登記機關申請登記注冊，登記機關依法核發營業執照，其中涉及后置審批事項的，經營者領取相關許可文件、證件后方可經營。

　　（二）建立市場主體信用公示制度

　　1.搭建市場監管信息平臺。依托全省統一建設的市場監管信息平臺，按照賦予的相關權限，由市各審批部門做好市場主體許可信息的推送工作，由各市場監管責任主體做好監管信息和行政處罰信息的推送工作，實現實時共享、無縫銜接，切實保障部門間的證照銜接、聯動監管和執法協作。建立完善信息互聯共享制度，構建雙向告知機制、數據對比機制，把握監管風險點，將證照銜接、監管聯動、執法協作等方面的制度措施有機貫通，支撐事中事后監管。

　　2.全面落實“雙告知”工作職責。在辦理登記注冊時，市場主體登記部門要按照省政府已經公布的工商登記審批事項目錄，告知申請人需要申請審批的經營項目和相應的審批部門，并由申請人書面承諾在取得審批前不擅自從事相關經營活動。在辦理登記注冊后，市場主體登記部門要運用信息化手段，及時將市場主體登記注冊信息上傳至市場監管信息平臺，并通過平臺提醒等方式告知審批部門及時接收；審批部門應及時下載需要審批的市場主體相關信息，主動做好行政指導，并將其納入監管范圍。

　　3.做好信息公示工作。工商行政管理部門要通過企業信用信息公示系統，認真履行公示市場主體信息的法定職責，督促市場主體履行信息公示義務。各審批部門、行業主管部門通過市場監管信息平臺共享的行政許可、行政處罰等信息，由工商行政管理部門統一歸集至企業信用信息公示系統向社會公示。

　　（三）創新完善市場監管制度

　　1.明確市場監管職責。各有關部門要切實履行市場監管職責，加強先照后證改革后的事中事后監管，防止出現監管真空。工商行政管理部門、審批部門和行業主管部門要按照國務院和省政府已經公布的工商登記審批事項目錄要求認真履行職責。工商行政管理部門負責對無照經營行為的查處，并依法配合審批部門或行業主管部門查處無證經營行為；審批部門或行業主管部門負責對無證經營行為的查處。對無證無照經營行為，按照優先適用上位法和特別法的原則，由審批部門或行業主管部門負責查處（法律、法規另有規定的除外）。行業主管部門依法對其主管的行業、領域違反行業秩序法律、法規的行為進行查處。法律、法規沒有明確監管職責或規定不明確的，由市政府和縣（市、區）政府按照推進統一市場監管、加強綜合執法的要求，明確監管部門和監管職責。

　　2.加強市場監管能力建設。工商行政管理部門、審批部門和行業主管部門要按照法定職責牽頭組織有關部門加強研判分析，掌握相關領域違法活動特征，提高發現問題和防范化解區域性、行業性及系統性風險的能力。廣泛運用信息技術手段，增強監測和預判能力，經常性研判市場主體經營行為，主動發現違法違規線索，開展跟蹤檢查和專項整治，提高監管針對性和有效性。各部門要通過信息公示、抽查、抽檢等方式，綜合運用提醒、約談、告誡等手段，強化對市場主體及有關人員的事中監管，及時化解市場風險。普遍推廣“雙隨機、一公開”抽查機制，建立健全市場主體名錄庫和執法檢查人員名錄庫，通過搖號等方式，隨機抽取檢查對象、選派執法檢查人員。

　　3.健全協同監管工作機制。各級政府要從投訴處理、證照聯動、監督檢查、執法辦案、失信懲戒等環節入手，建立政府部門間聯動響應機制，加強部門合作，形成監管合力。各有關部門要依據國務院和省政府已經公布的工商登記審批事項目錄，制定監管責任清單，明確執法依據、執法層級、執法責任。各有關部門要根據“先照后證”改革的要求，結合相對集中行政許可權改革試點實際，制定后續監管辦法，做好證照銜接工作，實施證照聯動。

　　4.建立信用聯合懲戒機制。認真貫徹落實國家發展改革委、工商總局等38個部門聯合簽署的《失信企業協同監管和聯合懲戒合作備忘錄》（發改財金〔2015〕2045號）等有關文件要求，對被列入經營異常名錄、嚴重違法失信企業名單、重大稅收違法案件當事人名單、失信被執行人名單、行賄犯罪檔案等失信主體依法予以限制或禁入，形成“一處違法，處處受限”的聯合懲戒機制。各部門要建立健全與同級人民法院、人民檢察院等司法機關之間的信息共享和協調合作機制，形成工作合力。

　　（四）加快形成社會共治格局

　　1.強化市場主體責任。嚴格執行《企業信息公示暫行條例》，市場主體要依法公示相關信息。鼓勵和引導市場主體公示更多的生產經營數據、銷售物流數據等信息，提高市場主體經營活動的透明度。建立企業信用承諾制度，企業要以規范格式向社會作出公開承諾，主動接受社會監督，違法失信經營后自愿接受約束和懲戒。

　　2.推進行業自律。推動行業協會商會建立健全行業經營自律規范和自律公約，規范會員行為。鼓勵行業協會商會制定發布產品和服務標準，參與制定國家標準、行業規劃和政策法規，增強參與市場監管的能力。建立政府監管與行業自律的有效銜接機制，在市場準入、資質認定、糾紛處理、權益保護、信用評價、失信懲戒等方面更好地發揮行業協會商會的作用。

　　3.鼓勵社會監督。充分發揮社會輿論的監督作用，健全公眾參與監督的激勵機制。大力依靠社會組織，及時了解市場監管領域的突出問題，有針對性地加強監督檢查。積極發揮會計師事務所、律師事務所等專業服務機構的監督作用。支持仲裁機構、調解組織等通過裁決、調解等方式解決市場主體之間的爭議。積極構建第三方評估機制，培育、發展社會信用評價機構等。

　　四、組織保障

　　（一）強化組織領導。各地、各部門要建立健全“先照后證”改革后加強事中事后監管工作的領導和協調機制，強化組織保障、機制保障、經費保障，切實解決監管中遇到的具體問題。建立政府主導、部門主抓、社會參與、統籌推進的工作機制，加強協調配合，形成工作合力，確保改革和監管措施落實到位。

　　（二）加強督促檢查。市審改辦牽頭組織市工商局、市行政審批局等部門負責本實施意見落實工作的統籌協調、跟蹤了解、督促檢查。監察部門要加強對“先照后證”改革后加強事中事后監管工作落實情況的跟蹤督查，審計部門要加強對政策落實情況的跳躍審計，加大對履行法定監管職責等方面的審計力度。

　　（三）注重宣傳引導。各地、各部門要通過多種途徑、采取多種形式宣傳“先照后證”改革后加強事中事后監管工作涉及的各部門職責、監管措施、進展情況和突出成效，及時解答和回應社會關注的熱點問題，鼓勵和引導全社會參與，形成理解、關心、支持改革的良好氛圍和輿論監督環境。