通政辦發〔2015〕60號  2015年5月7日

各縣（市）、區人民政府，市經濟技術開發區管委會，市有關部門和單位：

　　《南通市產業發展引導基金管理辦法（試行）》已經2015年4月21日市十四屆人民政府第46次常務會議審議通過，現予印發，自2015年6月1日起施行。

南通市產業發展引導基金管理辦法（試行）

　　第一章  總  則

　　第一條  為推進財政扶持產業發展投入方式改革，撬動社會資本支持我市主導產業和戰略性新興產業發展，促進企業自主創新，根據《中共江蘇省委江蘇省人民政府關于深化財稅體制改革加快建立現代財政制度的實施意見》（蘇發〔2014〕16號）精神，設立南通市產業發展引導基金（以下簡稱“產業基金”），制定本辦法。

　　第二條  產業基金是由市政府設立并按市場化方式運作的政策性基金，旨在改革創新政府資金扶持方式，發揮財政資金的杠桿和引領作用，通過基金的市場化運作，提高項目選擇的科學化、專業化水平，推動財政資金、產業資本與金融資本有機結合，促進我市經濟結構調整和產業轉型升級。

　　第三條  產業基金堅持“安全、穩健”的投資理念，按照“政府引導、市場運作、循環滾動、科學決策、防范風險”的原則，以參股基金、擔保等間接引導方式（以下簡稱“間接引導”）和股權直接投資方式（以下簡稱“直接投資”）進行運作。

　　第二章  資金來源和投資方向

　　第四條  產業基金的主要來源：從發展類專項資金存量部分統籌30%、增量部分統籌50%，設立產業基金，首期規模3億元。

　　第五條  產業基金的其他資金來源：產業基金的投資收益及其他增值收益，經申請獲得的國家和省級引導資金，個人、企業、社會機構無償捐贈的資金以及其他資金。

　　第六條  產業基金主要投向市區戰略性新興產業、重點產業和特色產業，圍繞產業鏈整合優化和產業結構調優調強，重點支持科技型創新創業企業、重大研發平臺、公共服務平臺等。

　　第三章  管理機制和職責分工

　　第七條  產業基金實行決策與運作相分離的管理機制。市政府設立產業基金管理委員會（以下簡稱“管委會”），行使產業基金重大事項決策職責，管委會下設產業基金工作協調小組，行使協調產業基金運營管理職責。

　　根據基金運作模式類別及我市國資企業功能定位，南通國有資產投資控股有限公司（以下簡稱“國投公司”）和南通產業控股集團有限公司（以下簡稱“產控集團”）作為基金受托管理機構，分別負責產業基金間接引導和直接投資對應部分的日常管理和運營工作。

　　第八條  管委會由市長、分管副市長、分管副秘書長，以及市財政局、發改委（金融辦）、經信委、科技局、市委組織部（人才辦）、國資委、監察局等部門負責人組成。具體負責：

　　（一）審議批準產業基金管理規定和重要管理制度；

　　（二）確定投資方向和重點，審定基金受托管理機構的總體投資方案；

　　（三）審議批準各項重大投資決策；

　　（四）資金退出機制、受托管理機構業績考核辦法等產業基金其他重大事項決策。

　　第九條  工作協調小組由市財政局牽頭，市發改委、經信委、科技局、市委組織部（人才辦）等部門共同參與。具體負責擬定受托機構績效考核辦法，對其開展業績考核、核定管理費用，協調解決產業基金設立、投資過程中的重要事項等。

　　（一）市財政局負責產業基金協調工作，根據批準的投資方案，辦理資金撥付手續，監督檢查資金管理和使用情況，開展資金績效再評價；

　　（二）市發改委（金融辦）作為行業主管部門，負責指導、監督基金受托管理機構的經營管理，幫助協調其與具有資質的創業投資企業對接，吸引有經驗的基金管理團隊和社會資本共同參與；

　　（三）市發改委、經信委、科技局、市委組織部（人才辦）等業務主管部門負責本行業和產業的項目庫建設，開展政策指導，向基金受托管理機構推薦符合引導方向的項目，促進項目與創業投資、融資擔保等機構對接。

　　第十條  國投公司受托行使間接引導部分的產業基金經營管理職責，具體是：

　　（一）制定年度投資方案報管委會審定；

　　（二）對擬參股的基金公司、擔保公司、融資租賃公司、保險公司等開展盡職調查并擬訂投資方案，提交管委會審議；

　　（三）執行管委會決議，負責對產業基金參股部分的股權進行后續管理，推進合作機構按照市場化要求組織實施項目投資等；

　　（四）對產業基金間接引導資金使用情況開展績效評價；

　　（五）研究提出產業基金退出方案，經管委會批準后實施；

　　（六）完成管委會交辦的其他工作。

　　第十一條  產控集團受托行使直接投資部分的產業基金經營管理職責，具體是：

　　（一）制定年度投資方案報管委會審定；

　　（二）對擬通過股權投資的項目開展盡職調查，提出評價意見和決策建議，提交管委會審議；

　　（三）執行管委會決議，作為投資人代表與被投資企業簽訂《項目股權投資協議》，負責投后項目跟蹤管理，并開展績效評價；

　　（四）根據股權投資協議研究提出資金退出方案，確認收益或損失，經管委會批準后實施；

　　（五）完成管委會交辦的其他工作。

　　第四章  基金運作模式

　　第十二條  產業基金采取間接引導和直接投資兩種運作方式，收益可適當讓利被投資企業，其余收益用于基金的滾存使用。

　　第十三條  間接引導是指產業基金通過參股創業投資企業、融資擔保公司、融資租賃公司等基金公司或金融中介機構，引導合作方將資金投向新興產業和科技型企業；參股企業根據其投資和經營領域進行市場化、專業化的項目甄別、盡職調查和投資經營決策，產業基金和其他參股股東共擔風險、共享收益。

　　第十四條  間接引導可通過公開征集和定向談判的方式選擇擬參股的基金公司，由國投公司根據產業基金的引導要求對合作對象進行盡職調查，提出盡職調查報告，并組織專家評審，根據評審結果提出擬合作建議方案，報管委會決策批準。

　　第十五條  間接引導資金參股比例不超過30%，且不成為第一大股東。合作對象需滿足以下條件：

　　（一）必須在南通市區注冊，在備案主管部門備案，并接受監督；

　　（二）實收資本（或出資額）在5000萬元人民幣以上，或首期出資額在3000萬元以上，并承諾注冊后3年內出資額達人民幣5000萬元以上，所有投資者以貨幣形式出資；

　　（三）有至少3名具有創業投資或相關業務經驗的專職管理人員；

　　（四）管理和運作規范，具有嚴格合理的決策程序和風險控制機制；

　　（五）按照國家企業財務、會計制度規定，有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法；

　　（六）參股基金投資南通市范圍內企業資金原則上不得低于50%。投資南通市內外的企業，退出時相關收益須在南通納稅。

　　第十六條  間接引導資金的存續期限一般為5年，到期按照投資協議約定退出。

　　第十七條  間接引導資金還可用于我市國有政策性科技創業投資企業、融資擔保公司、融資租賃公司、保險公司的增資擴股，由國投公司依據實際情況提交管委會決策。

　　第十八條  直接投資是指產業基金對經調查、審定的投資項目采用資本化股權投入方式，實行“項目公司化”運作，項目完成后通過資本市場向項目所在企業、國有控股公司、其他經濟組織或個人轉讓股權，規范有序地退出。

　　第十九條  直接投資按照“公開申請、部門推薦、盡職調查、決策批準”的運作程序進行。

　　（一）公開申請。產控集團根據市政府年度產業發展重點對外發布申報指南，組織企業申報。

　　（二）部門推薦。各業務主管部門根據企業申報材料進行形式審查，組織專家評審，對符合產業導向的項目進行推薦。

　　（三）盡職調查。產控集團對經部門初步篩選的推薦項目進行盡職調查，提出盡職調查報告及擬投資建議方案。

　　（四）決策批準。管委會對擬投資建議方案進行審定，并形成決議。

　　第二十條  直接投資必須符合以下原則：

　　（一）投資項目所在企業需在南通市區注冊且項目在市區實施，企業管理和運作規范，具有健全的財務管理制度和風險控制機制；

　　（二）對單個項目的累計投資原則上不得超過項目總投資規模的20%；

　　（三）股權投資期限原則上不超過3年，雙方可根據3年預期（或目標）效益商定退出價格；

　　（四）本基金直接投資的國有股權退出方式和產生的損益按以下方式處理：

　　1.退出時未上市企業，按照國家國有產權交易的有關規定通過產權交易市場公開進行轉讓。如實際交易價格高于商定退出價格，超過部分獎勵給被投資企業；如實際交易價格低于商定退出價格但高于原始投資額，按實際交易價格退出，并將國有股權收益的50%獎勵給被投資企業；如實際交易價格低于原始投資價格，按實際成交價確認國有股權投資損失。

　　2.退出時已上市企業，按照國家有關規定從二級市場交易轉讓。國有股權收益的30%獎勵給被投資企業。

　　3.國有股權收益獎勵給被投資企業部分，主要用于企業上市培育、科技創新、人才引進、市場開拓等。

　　第五章  監督和績效管理

　　第二十一條  基金受托管理機構每半年向管委會報送資金使用分析報告和投資項目進展情況報告，年度終了后向市財政局報送資金使用績效評價報告，資金的使用和管理接受市財政、審計、監察等部門的監督。

　　第二十二條  市財政局對產業基金實施情況進行跟蹤管理，在受托管理機構開展績效自評價的基礎上，實施績效再評價。

　　第六章  附  則

　　第二十三條  本辦法由市財政局負責解釋。

　　第二十四條  本辦法自2015年6月1日起施行。