通政辦發(fā)〔2012〕188號(hào)  2012年11月11日

各縣（市）、區(qū)人民政府，市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會(huì)，市有關(guān)部門和單位：

　　市財(cái)政局、發(fā)改委、科技局?jǐn)M訂的《南通市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金實(shí)施細(xì)則》已經(jīng)市十四屆人民政府第5次常務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)，請認(rèn)真組織實(shí)施。

南通市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金實(shí)施細(xì)則

（市財(cái)政局 市發(fā)改委 市科技局 2012年10月）

　　第一章   總  則

　　第一條  為促進(jìn)南通市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（簡稱引導(dǎo)基金）更快更好發(fā)展，根據(jù)《省政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省財(cái)政廳省發(fā)展改革委〈江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法〉的通知》（蘇政辦發(fā)〔2010〕153號(hào)）、《市政府辦公室關(guān)于印發(fā)〈南通市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）〉的通知》（通政辦發(fā)〔2012〕10號(hào)）和《市政府辦公室關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)市財(cái)政局〈關(guān)于促進(jìn)科技創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干財(cái)政政策意見〉的通知》（通政辦發(fā)〔2012〕62號(hào)）等精神，制定本實(shí)施細(xì)則。

　　第二條  引導(dǎo)基金是由市政府設(shè)立，不以營利為目的，按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”原則運(yùn)作的政策性基金。主要采取階段參股、跟進(jìn)投資方式，引導(dǎo)社會(huì)資本投向南通市新興產(chǎn)業(yè)（重點(diǎn)投向海洋工程、新能源、新材料、生物和新醫(yī)藥、智能裝備、節(jié)能環(huán)保、軟件和服務(wù)外包等七大新興產(chǎn)業(yè)），投資于種子期、成長期等早中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)。

　　第三條  引導(dǎo)基金不得用于貸款、擔(dān)保、贊助、捐贈(zèng)等支出，引導(dǎo)基金及獲得引導(dǎo)基金支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得投資于流動(dòng)性證券、期貨、房地產(chǎn)產(chǎn)業(yè)以及限制類行業(yè)。

　　第二章  資金來源和規(guī)模

　　第四條  引導(dǎo)基金的資金來源為：市級(jí)財(cái)政資金，引導(dǎo)基金的投資收益及其他增值收益，獲得的國家和省級(jí)引導(dǎo)資金，個(gè)人、企業(yè)或社會(huì)機(jī)構(gòu)無償捐贈(zèng)的資金，以及其他資金。引導(dǎo)基金初始規(guī)模為市本級(jí)財(cái)政投入1億元。今后，根據(jù)運(yùn)作情況，逐步擴(kuò)充引導(dǎo)基金規(guī)模。

　　第三章  階段參股運(yùn)作方式

　　第五條  引導(dǎo)基金以階段參股方式與社會(huì)資金共同設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

　　引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行投資，可以優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等方式，與社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，對單個(gè)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的參股比例不超過30%，且不成為第一大股東。引導(dǎo)基金與國家、省、市、縣其他引導(dǎo)基金參股同一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，政府性引導(dǎo)基金的合計(jì)參股比例不得超過50%。

　　第六條  引導(dǎo)基金階段參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須滿足以下條件：

　?。ㄒ唬┍仨氃谀贤ㄊ袇^(qū)注冊，在備案主管部門備案，并接受監(jiān)督；

　?。ǘ?shí)收資本（或出資額）在1億元人民幣以上，或首期出資額在3000萬元以上，并承諾注冊后3年內(nèi)出資額達(dá)人民幣1億元以上，所有投資者以貨幣形式出資；

　?。ㄈ┯稍谀贤ㄗ缘挠匈Y質(zhì)或?qū)嵖兊墓芾砉窘M織實(shí)施；

　　（四）管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

　　（五）按照國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。

　　第七條  引導(dǎo)基金階段參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，在對創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　（一）投資對象原則上應(yīng)當(dāng)是在南通市范圍內(nèi)注冊設(shè)立的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，投資南通市范圍內(nèi)中小創(chuàng)新型企業(yè)的資金不低于50%；

　?。ǘ┩顿Y對象應(yīng)從事新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)高科技產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)；

　　（三）投資對象僅限于未上市企業(yè)，但所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；

　?。ㄋ模┩顿Y對象應(yīng)當(dāng)以南通市范圍內(nèi)的初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)為主，基金規(guī)模的40%以上投資于初創(chuàng)期企業(yè)；

　　（五）對單個(gè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計(jì)投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)注冊資金的20%，原則不得控股被投資企業(yè)；

　?。┎坏猛顿Y于合伙企業(yè)、其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

　　第八條  引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在《投資合作協(xié)議》和《企業(yè)章程》中明確下列事項(xiàng)：

　　（一）在有受讓方的情況下，引導(dǎo)基金可以退出；

　　（二）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東不先于引導(dǎo)基金退出；

　?。ㄈ﹨⒐蓜?chuàng)業(yè)投資企業(yè)未按規(guī)定比例向初創(chuàng)期企業(yè)投資的，引導(dǎo)基金有權(quán)退出。

　　引導(dǎo)基金階段參股的期限原則上不超過5年，如確有需要超過5年的，須經(jīng)引導(dǎo)基金管理委員會(huì)同意。參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)購買引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按原始投資額和同期國債利息之和確定；超過3年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格根據(jù)同股同權(quán)原則按當(dāng)時(shí)市值確定。參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)其他股東之外的投資者購買引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的股權(quán)，按上述確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格的原則，以公開方式進(jìn)行。

　　當(dāng)引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，投資于初創(chuàng)期企業(yè)的投資額超過50%時(shí)，如其中首投于初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資出現(xiàn)虧損，引導(dǎo)基金可根據(jù)事先約定，排在其他股東清償順序最后清償。

　　第四章   跟進(jìn)投資運(yùn)作方式

　　第九條  引導(dǎo)基金可對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資的符合相關(guān)要求的創(chuàng)業(yè)企業(yè)跟進(jìn)投資，按適當(dāng)股權(quán)比例與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)共同投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)。引導(dǎo)基金用于跟進(jìn)投資的資金不超過全部投資額的10%，且對單個(gè)企業(yè)只進(jìn)行一次跟進(jìn)投資。跟進(jìn)投資對象僅限于本市重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，且工商登記和稅務(wù)登記在市區(qū)的初創(chuàng)期企業(yè)。

　　第十條  對符合條件的跟進(jìn)投資項(xiàng)目，跟進(jìn)投資價(jià)格不高于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資價(jià)格，且跟進(jìn)投資額不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)現(xiàn)金出資額的30%。引導(dǎo)基金在確認(rèn)其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已全額出資后，方可辦理跟進(jìn)投資的出資手續(xù)。

　　第十一條  跟進(jìn)投資期限及退出原則按照本細(xì)則第八條相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。跟進(jìn)投資形成的股權(quán)可以委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理。采用股權(quán)托管的，應(yīng)當(dāng)由受托機(jī)構(gòu)與被跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》，明確雙方的責(zé)、權(quán)、利。

　　第五章  決策和管理

　　第十二條  引導(dǎo)基金采取決策、評審、日常管理和執(zhí)行相分離的管理體制。設(shè)立引導(dǎo)基金管理委員會(huì)（簡稱管委會(huì)）和評審委員會(huì)。管委會(huì)下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市發(fā)改委。引導(dǎo)基金由市政府指定的事業(yè)單位南通市生產(chǎn)力促進(jìn)中心履行出資人職責(zé)，日常管理和運(yùn)作事務(wù)由南通國有資產(chǎn)投資控股有限公司（以下簡稱國投公司）負(fù)責(zé)。

　　第十三條  管委會(huì)由市政府分管市長、分管秘書長，以及市委組織部（人才辦）、發(fā)改委、財(cái)政局、科技局、經(jīng)信委、國資委、工商局等部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的決策。主要職責(zé)是：

　　（一）審議批準(zhǔn)引導(dǎo)基金管理規(guī)定和重要管理制度；

　　（二）審議批準(zhǔn)引導(dǎo)基金的年度工作計(jì)劃和發(fā)展規(guī)劃；

　?。ㄈ徸h批準(zhǔn)根據(jù)評審委員會(huì)評審?fù)ㄟ^的引導(dǎo)基金擬投資方案；

　?。ㄋ模徸h批準(zhǔn)對國投公司的引導(dǎo)基金管理費(fèi)用及業(yè)績考核辦法。

　　第十四條  管委會(huì)辦公室負(fù)責(zé)落實(shí)管委會(huì)決策事項(xiàng)，承擔(dān)管委會(huì)日常事務(wù)性工作，指導(dǎo)國投公司實(shí)施對引導(dǎo)基金的日常管理和運(yùn)作。負(fù)責(zé)組織落實(shí)以下工作：

　?。ㄒ唬┭芯刻岢鲆龑?dǎo)基金管理的各項(xiàng)規(guī)章制度，并報(bào)管委會(huì)審議；

　?。ǘ┭芯刻岢鲆龑?dǎo)基金年度工作計(jì)劃和長期發(fā)展規(guī)劃，報(bào)管委會(huì)審議；

　?。ㄈ┲贫ㄒ龑?dǎo)基金參股創(chuàng)投企業(yè)申報(bào)指南；

　?。ㄋ模┙M建引導(dǎo)基金評審專家?guī)?，組織召開專家評審委員會(huì)會(huì)議；

　?。ㄎ澹⑼顿Y建議方案報(bào)管委會(huì)審查批準(zhǔn)；

　?。┍O(jiān)督檢查投資項(xiàng)目及資金使用情況，協(xié)調(diào)引導(dǎo)基金的運(yùn)作；

　?。ㄆ撸M訂國投公司引導(dǎo)基金管理業(yè)績考核辦法，報(bào)管委會(huì)審議；

　?。ò耍┫蚬芪瘯?huì)提交工作報(bào)告；

　　（九）完成管委會(huì)交辦的其他工作。

　　第十五條  評審委員會(huì)由政府有關(guān)部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會(huì)和社會(huì)專家共同組成，委員人員應(yīng)為單數(shù)，委員總?cè)藬?shù)應(yīng)不少于5人，其中：行業(yè)協(xié)會(huì)和社會(huì)專家不少于半數(shù)。項(xiàng)目申請單位相關(guān)人員不得作為評審委員會(huì)成員參與對本單位項(xiàng)目的評審。擬投資方案應(yīng)由評審委員會(huì)全體成員三分之二（含）以上表決通過，并采取記名表決方式。評審委員會(huì)對引導(dǎo)基金擬投資方案進(jìn)行獨(dú)立評審，以確保引導(dǎo)基金決策的民主性和科學(xué)性。

　　第十六條  南通市生產(chǎn)力促進(jìn)中心協(xié)助辦理投資相關(guān)手續(xù)。根據(jù)批準(zhǔn)的引導(dǎo)基金投資方案，辦理資金撥付手續(xù)（由市財(cái)政局代理）。

　　第十七條  國投公司負(fù)責(zé)日常投資運(yùn)作，主要職責(zé)是：

　　（一）執(zhí)行管委會(huì)的決議；

　　（二）受南通市生產(chǎn)力促進(jìn)中心委托，營運(yùn)管理引導(dǎo)基金；

　?。ㄈ╁噙x合作項(xiàng)目，對申請參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查并擬訂投資方案；

　?。ㄋ模┫蛞龑?dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（創(chuàng)業(yè)企業(yè)）委派董事、監(jiān)事，參與重大決策；

　　（五）按季度向管委會(huì)辦公室報(bào)告引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資運(yùn)作情況、參股創(chuàng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營情況。對引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)等相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行后續(xù)管理；

　　（六）研究提出引導(dǎo)基金退出方案，經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施；

　?。ㄆ撸┩瓿晒芪瘯?huì)及辦公室交辦的其他工作。

　　第六章  運(yùn)作程序

　　第十八條  引導(dǎo)基金按照“公開征集、審核評價(jià)、決策批準(zhǔn)”的原則進(jìn)行運(yùn)作。

　?。ㄒ唬┕_征集。引導(dǎo)基金吸引社會(huì)資本共同設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)原則上通過公開征集形式，采取評審或招投標(biāo)形式確定合作對象。

　　1．組織申報(bào)。管委會(huì)辦公室根據(jù)管委會(huì)批準(zhǔn)的引導(dǎo)基金年度資金使用計(jì)劃，向社會(huì)公開發(fā)布申報(bào)指南，擬與引導(dǎo)基金合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、社會(huì)資本等根據(jù)指南要求向管委會(huì)辦公室申報(bào)。

　　2．機(jī)構(gòu)推薦。國投公司根據(jù)引導(dǎo)基金支持重點(diǎn)和支持原則和要求，篩選項(xiàng)目，向管委會(huì)辦公室推薦。

　　管委會(huì)辦公室匯總申報(bào)材料和機(jī)構(gòu)推薦項(xiàng)目材料，并進(jìn)行初審。

　?。ǘ徍嗽u價(jià)。

　　1．盡職調(diào)查。國投公司對經(jīng)管委會(huì)辦公室初步篩選的申請人資料和方案進(jìn)行盡職調(diào)查，提出擬合作項(xiàng)目的盡職調(diào)查報(bào)告，并提出投資建議方案。

　　2．專家評審。管委會(huì)辦公室組織專家評審，對國投公司提出的投資建議方案進(jìn)行獨(dú)立評審，并提出評審意見。

　　（三）決策批準(zhǔn)。管委會(huì)根據(jù)專家評審委員會(huì)評審意見，對引導(dǎo)基金擬投資方案進(jìn)行審議，并形成決議。

　　第十九條  市財(cái)政局根據(jù)管委會(huì)批準(zhǔn)的投資方案，將資金撥付至南通市生產(chǎn)力促進(jìn)中心在銀行開設(shè)的專戶，由市財(cái)政局代理將資金撥付到創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（創(chuàng)業(yè)企業(yè)），并完成出資手續(xù)。

　　第七章  考核和監(jiān)督

　　第二十條  引導(dǎo)基金納入公共財(cái)政資金管理范圍，接受審計(jì)、監(jiān)察等部門的監(jiān)督。

　　第二十一條  管委會(huì)辦公室、市財(cái)政局定期對引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、實(shí)施效果等情況進(jìn)行評估，實(shí)施績效評價(jià)。

　　第八章  附  則

　　第二十二條  本辦法由市財(cái)政局、發(fā)改委、科技局負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十三條  本辦法自印發(fā)之日起施行。